Was sind die Grundsätze für verantwortungsbewusstes Investieren?

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12. Nov 2021

Gesellschaft

Was sind die Grundsätze für verantwortungsbewusstes Investieren?

Anhand folgender Grundsätze (nach den „Principles for Responsible Investment“) für verantwortungsbewusstes Investieren lassen sich mögliche Methoden unter Berücksichtigung von ESG-Faktoren ableiten. Diese wurden von Anleger:innen für Anleger:innen entwickelt. Mit der Umsetzung der Grundsätze wird dazu beigetragen, dass sich das Finanzsystem in eine nach-haltigere Richtung entwickelt.

Prinzip 1

Berücksichtigung von ESG-Faktoren im Analyse- und Entscheidungsprozess im Investmentbereich

ESG-Faktoren in die Investitionspolitik einﬂießen lassen
Förderung von ESG-bezogenen Objekten
ESG-Fortbildungen für Anlageexperten
Förderung von (wissenschaftlichen) Forschungen
Anspruch an Finanzdienstleister, ESG- Faktoren in die Analyse und Forschung einzubeziehen
Bewertung der internen und externen Vermögensverwalter unter Berücksichtigung Integration von ESG-Faktoren

Prinzip 2

ESG-Faktoren in der Investitionspolitik und -praxis aktiv berücksichtigen

Einführung einer öffentlichen und aktiven Anlagepolitik unter Berücksichtigung der Prinzipien
Beachtung der wahlpolitischen Regeln
Einführung von Zuständigkeiten für Teilnahme und Engagement
Mitarbeit an der Entwicklung von Regelungen, Standards und Leitlinien
Einfordern von langfristig an ESG-Faktoren orientierten Aktionärsbeschlüssen Kommunikation mit anderen Unternehmen und Handelspartnern
Beteiligung in Initiativen für eine Gemeinschaft
Forderung, dass sich Vermögensverwalter (intern und extern) für ESG-Themen einsetzen und darüber berichten

Prinzip 3

Investitionsobjekte zur Offenlegung der ESG-bezogenen Aspekte bewegen

Einführung standardisierter Berichte zu ESG-Faktoren (z. B. durch Mittel wie der Global Reporting Initiative)
Forderung nach Aufnahme von ESG-Faktoren in Jahresﬁ nanzberichte
Vorschlag an marktteilnehmende Unternehmen, Informationen bzgl. Der Einhaltung von ESG-Faktoren
Unterstützen von Aktionärsbeschlüssen und -initiativen zur Förderung der Offenbarung von ESG-Themen

Prinzip 4

Unterstützung der Akzeptanz und Umsetzung im Investmentbereich

Beachtung der ESG-Faktoren bezogenen Anforderungen bei Ausschreibungen
Abstimmung von Anlagemandaten, Leistungskennzahlen, Anreizstrukturen und Monitoringverfahren
Diskurs über die ESG-bezogenen Faktoren mit Dienstleistern der Investmentbranche
Prüfung von Geschäftsbeziehungen zu Dienstleistern, welche die ESG-Standards nicht erfüllen
Engagement in puncto Entwicklung der Instrumente zum Benchmarking der Integration von ESG-Faktoren
Unterstützung von aufsichtsrechtlichen und politischen Bewegungen, die auf eine Umsetzung der Prinzipien hinweisen

Prinzip 5

Kooperation, um die Wirksamkeit bei der Umsetzung der Prinzipien zu erhöhen

Beteiligung in Informationsplattformen und Netzwerken, in welchen Instrumente und Mittel ausgetauscht, die Kommunikation seitens der Investoren zur Erkenntnisgewinnung eingesetzt wird sowie die Ressourcen gebündelt werden
Kooperative Bearbeitung neuer, relevanter Fragestellungen
Partizipation und Beihilfe zu angemessenen, neuen Businessmodellen

Prinzip 6

Berichterstattung über die Fortschritte bei der Umsetzung der Prinzipien

Veröffentlichung des „Wie?“ der Integration von ESG-Faktoren in die Investments
Offenlegung aktiver Anlageaktivitäten
Kommunikation mit Nutznießer:innen über die ESG-Faktoren und Prinzipien
Offenlegung der in Bezug auf die Prinzipien formulierten Anforderung an Dienstleister
Kommunikation über Fortschritte und Erfolge durch und mit den Prinzipien, unter der Devise, dass Abweichungen von eben diesen Prinzipien erklärenswert sind
Sensibilisierung der Akteure durch Nutzung der Berichte
Motivation, die Folgen der Prinzipien festzuhalten und zu analysieren

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